嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明

时间:2020-01-25

  嘉实主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2006 年 6 月 12 日中国

  证券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金

  字[2006]117 号)核准进行募集。本基金基金合同于 2006 年 7 月 21 日起生效,自该日起基

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节,并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新。

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

  日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管 理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长; 银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业 务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

  员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、火凤凰玄机论坛2019东南亚旅游形象大使决赛在胡,天津纺织原材料交易所、商鼎期

  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

  月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

  至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。

  曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

  10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

  公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

  务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

  月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

  月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

  年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  王丹女士,硕士研究生,10 年证券从业经理,具有基金从业资格。 曾任摩根士丹利(亚洲)有限公司经理,中国国际金融有限公司高级经理,嘉实基金管理有限公司高级研究员,禾其投资研究员,上投摩根基金管理有限公司投资经理。2018 年 7 月加盟嘉实基金管

  理有限公司。2019年 1 月10 日至今任嘉实沪港深回报混合基金经理。2019年11 月 19 日至

  王贵文先生,管理时间为 2006 年 7 月 21 日至 2007 年 7 月 21 日;邹唯先生,管理时间

  为2007年7月21日至2012年3月7日;窦玉明先生,管理时间为2007年7月21日至2008年7月21日;马惠明先生,管理时间为2012年3月7日至2013年10月29日;邹唯先生,

  股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士,研究部执行总监张丹华先生。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至2019年12月31日,中国银行已托管764只证券投资基金,其中境内基金722只,QDII 基金 42 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和

  “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

  办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

  办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05

  办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

  1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

  10 中国光大银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光

  11 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

  12 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

  14 华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏

  15 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

  18 宁波银行股份有限公司 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

  19 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号

  20 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

  21 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

  22 徽商银行股份有限公司 办公地址:合肥市安庆路 79 号徽商银行大厦

  24 东莞银行股份有限公司 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号

  26 南京银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

  27 临商银行股份有限公司 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号

  29 汉口银行股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

  31 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层

  32 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号

  33 洛阳银行股份有限公司 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口

  34 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

  36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

  37 浙江稠州商业银行股份有限公 办公地址:浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠银

  38 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

  40 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

  41 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

  42 包商银行股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6

  43 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号

  45 成都农村商业银行股份有限公 办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号

  46 吉林银行股份有限公司 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

  47 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

  48 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

  50 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

  51 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

  52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363

  53 浙江温州龙湾农村商业银行股 办公地址:温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

  56 华融湘江银行股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境

  57 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号

  58 贵阳银行股份有限公司 办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号

  59 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼

  60 天津滨海农村商业银行股份有 办公地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道

  62 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

  63 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

  64 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

  65 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

  66 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

  67 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

  68 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

  69 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

  71 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

  72 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  73 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

  74 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

  75 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

  76 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  77 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

  78 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026

  79 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥

  80 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

  81 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

  82 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

  83 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

  84 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  85 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富

  86 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

  87 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

  传线 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路 518 号北美广场 A1002

  89 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

  90 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

  91 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

  92 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体

  93 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105室-3491

  94 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

  95 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球

  96 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

  97 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

  98 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

  99 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  100 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

  101 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号

  102 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

  103 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

  104 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

  105 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大

  106 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

  107 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

  108 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

  109 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

  110 安信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安

  111 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

  112 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

  113 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

  115 东方证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券

  116 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

  117 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

  118 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

  119 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

  121 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

  122 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

  123 华西证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

  124 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

  126 世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

  127 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

  128 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

  129 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

  130 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

  131 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

  132 英大证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

  133 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

  134 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

  135 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

  136 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

  137 西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  138 湘财证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务

  139 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼

  140 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生

  142 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

  143 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

  144 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大

  145 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

  146 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  147 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

  148 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

  149 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

  150 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西

  153 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

  154 国海证券股份有限公司 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国

  155 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

  156 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

  157 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

  158 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

  159 中银国际证券股份有限公司 办公地址:中国上海市浦东银城中路 200 号中银大

  160 恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

  162 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

  163 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际

  164 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

  165 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰

  166 财通证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

  167 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

  168 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大

  169 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金

  170 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

  171 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

  173 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

  174 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

  175 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

  176 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

  177 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

  178 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

  179 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

  180 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

  181 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

  电线 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

  183 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

  184 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

  185 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9

  186 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

  187 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

  188 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

  189 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

  190 深圳前海微众银行股份有限公 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号

  本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产 30%~95%,债券 0~70%,权证 0~3%,

  现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金采用“主题投资策略”(Thematic Investment Approach),依托基金管理人的投研团队,借鉴外部合作方的研究成果,构建投资组合,动态把握市场投资机会。

  本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,根据市场情况灵活配置大类资产,减小基金的系统性风险。在资产配置上,将优先考虑股票类资产的配置,在确定证券市场主题之后构造股票组合,剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产上。

  股票投资部分,将从主题发掘、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。

  中国的发展具有多层次、多样化、动态变化的特点,不同主题下的企业两极分化的特点更加明显;中国的崛起也是一个多层次、长周期的历史性进程,不同特点的企业发展顺序有先有后,发展速度和获益程度各不相同,新旧投资主题将出现更替。投资主题所影响的企业不仅仅局限于行业、地域这一传统的划分范围之内,具有跨行业、跨地域特点的投资主题将为市场带来新的投资机会。各主题之间具有相对独立的特点,证券市场存在“多主题驱动”的投资机会。

  基金管理人将依托基金管理人的投研团队,立足于“嘉实 TOP-DOWN 研究模型”,根据嘉实宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究报告以及外部合作方的研究成果,采用定性

  和定量模型分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出发,动态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的投资主题。

  在主题发掘基础上,基金管理人将根据嘉实“企业投资价值评估体系”,对不同主题进行分析和评估,根据主题与企业的关联度,确定明确受惠于相关主题的企业,形成“主题企业群”,根据不同主题因素对企业 EPS 和企业价值的影响幅度,确定主题企业群的受益程度;根据企业群所涵盖的企业数目、市值等指标,确定主题企业群的市场容量; 根据证券市场的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表现,确定主题企业群的市场反应速度。根据上述三个关键变量,确定“主题企业群”的配置权重。对于受益程度高、市场容量大、反应时间快的主题企业群,基金将加大配置力度。

  本基金在个股选择层面,采用“研究驱动”的模式,基于基金管理人研究团队的独立研究,精选受益于相关主题的个股,并在此基础上构建股票投资组合。

  属于主题企业群,并且根据嘉实“企业投资价值评估体系”,从EPS增长、企业经济

  考虑到企业未来的成长性,未来一至三年企业的EPS、EVA等财务指标预计有较大

  幅度增长,从PEG、PCF等指标比较,目前的估值水平明显低估或者相对合理;

  根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公司治

  债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

  在分析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过

  不同债券剩余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。

  收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。

  本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

  如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细报告期末,本基金未持有权证。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  图:嘉实主题混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条((二)投资范围、(八)2.投资组合比例限制)约定:(1)资产配置范围为:股票资产 30%~95%,债券 0~70%,权证 0~3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;(2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;(3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的 10%;(4)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五;(5)持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的 3%;(6)法律法规和基金合同规定的其他限制。

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  主要包括证券交易费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,

  申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

  实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

  基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

  5、www.970444.com,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。

 本港开奖直播现场| 香港马会开奖现场直播| 香港马会开奖资料| 马经彩图区| 香港赛马会开奖| www.kj801.com| www.61136.com| 香港六资料| 香港挂牌图| www.276666.com| 马会现场开奖| 本港台现场报码室|